در میان مراکز اصلی تجارت طلای جهان ، دبی یک بازیکن نسبتاً جدید است. با این حال ، این به اندازه کافی باهوش است که می توانید بازارهای قبلاً دست نخورده را دنبال کنید و به اندازه کافی بلندپروازانه باشید تا گوشه ها را به طور مکرر برش دهید تا طلا را به بازار بیاورد.

• منتشر شده 07 ژوئیه 2020

برای یک خبرنامه هفتگی از The Carnegie Endowment برای صلح بین المللی ثبت نام کنید

برای دریافت ایمیل از کارنگی ثبت نام کنید!

برای جزئیات بیشتر در مورد درخواست خود ، ایمیل خود را بررسی کنید.

فهرست مطالب

در میان مراکز اصلی تجارت طلای جهان ، دبی یک بازیکن نسبتاً جدید است. با این حال ، این به اندازه کافی باهوش است که می توانید بازارهای قبلاً دست نخورده را دنبال کنید و به اندازه کافی بلندپروازانه باشید تا گوشه ها را به طور مکرر برش دهید تا طلا را به بازار بیاورد. سهم امارات متحده عربی از تجارت جهانی طلا در سال 2018 شواهدی از موفقیت این استراتژی است. 1 در اواخر سال 1996 ، امارات متحده عربی حتی در بین صد کشور برتر طلای جهان ظاهر نشد. دو دهه بعد ، امارات متحده عربی در بین چهار نفر برتر ، بالاتر از هنگ کنگ و ایالات متحده قرار گرفت (جدول 2 را ببینید).

از یازده پالایشگاه طلا در امارات ، اکثریت در دبی واقع شده اند. این مطابق با آمار خود با مرکز کالاهای چند کالای دبی (DMCC) است که نشان می دهد دبی مسئول حدود 80 درصد از کل واردات و صادرات طلا امارات (اندازه گیری شده توسط حجم یا ارزش) است. 2

طلای صنعتگر

آنچه در مورد استراتژی امارات متحده عربی بیشترین مشکل را دارد ، جایی است که طلای خود را بدست می آورد. سایر مراکز اصلی طلای بخش عمده ای از طلای خود را از کشورهای نسبتاً معدودی ، به طور معمول یا سایر مراکز طلا یا سایر کشورهای اصلی تولید طلا ، منبع می دهند. براساس داده های سازمان ملل متحد Comtrade ، به عنوان مثال ، در سال 2016 ، انگلستان (انگلستان) فقط از شش کشور (به ترتیب نزولی ذکر شده است) حدود 1،208 تن طلا وارد کرده است: سوئیس ، کانادا ، آفریقای جنوبی ، هنگ کنگ ، استرالیا و ایالات متحدهواد

در مقابل ، در سال 2016 ، امارات متحده عربی طلای بیش از صد کشور را که عمدتا در آفریقا ، آمریکای جنوبی یا آسیای جنوبی واقع شده بود ، وارد کرد. کمتر به احتمال زیاد در معدن طلای سنتی در مقیاس بزرگ مشغول به کار هستند ، بسیاری از این کشورها برای معدن طلای صنعتگر و در مقیاس کوچک (ASGM) بهتر شناخته می شوند. ASGM با توجه به ورودی های کم سرمایه ، استفاده از فناوری های سنتی ، تقاضای سنگین برای نیروی کار و مقررات ضعیف یا غایب دولت ، منبع مهمی از درآمد برای جوامع روستایی است.

شاون بلر

شاون بلر ، پیش از این روزنامه نگار ، هم اکنون مشاور مستقل متخصص در زمینه های منابع طبیعی ، زنجیره های تأمین ، قاچاق و جریان مالی مخفی است.

با این حال ، در بعضی از نقاط جهان - به ویژه جمهوری دموکراتیک کنگو ، سودان و ونزوئلا - ASGM Gold گاهی اوقات توسط گروه های مسلح غیرقانونی که شورشیان را انجام می دهند ، مالیات می گیرند یا در نقض حقوق بشر ناخالص نیز مورد استفاده قرار می گیرند. به همین دلیل ، ASGM Gold گاهی اوقات به عنوان یک ماده معدنی درگیری شناخته می شود. حتی در کشورهایی که به دلیل درگیری های مدنی یا قساوت آسیب نمی رسانند ، ASGM اغلب تحت تأثیر نظارت دولت ضعیف یا وجود ندارد ، صادرات غیرقانونی و قاچاق.

به همین دلایل ، طلا مشمول بسیاری از معیارهای مختلف و غالباً با هم همپوشانی ، زنجیره حضانت و استانداردهای دقیق است. 3 عناصر خاص این استانداردها متفاوت است ، اما همه آنها نیاز دارند-حداقل-کشورهایی که طلای ASGM را تهیه می کنند می توانند تعیین کنند که آیا طلا در یک کشور تحت تأثیر درگیری یا پرخطر سرچشمه گرفته است یا در غیر این صورت با انسان ناخالص همراه استنقض حقوقبرخی از استانداردهای سخت تر معیارهای اضافی مانند عدم وجود کار کودکان ، برگزاری عنوان معدن قانونی و اثبات صادرات قانونی را اضافه می کنند. با توجه به مشکلات در اطمینان از ریشه های پاک طلا ASGM ، پالایشگاه های معتبر تمایل دارند که از آن جلوگیری کنند.

ASGM [معدن طلای صنعتگر و در مقیاس کوچک] دست طلا که به دبی منتقل می شود ، تقریباً همیشه در سوک طلایی امارات فروخته می شود. وادوادبه جای اینکه توسط پالایشگاه های اصلی.

در عمل ، دبی ، در صورت وجود ، از این استانداردها پیروی می کند. ASGM Gold Hand که به دبی منتقل می شود ، تقریباً همیشه در سوک طلای امارات فروخته می شود - منطقه ای جمع و جور از چند بلوک شهری که صدها فروشنده کوچک برای خرید و فروش طلا در تمام اشکال بی شمار خود - به جای پالایشگاه های اصلی رقابت می کنند. به طور رسمی ، DMCC به نمایندگی های طلایی که در امارات فعالیت می کنند ، نیاز به یک سیاست دقیق با دقت کتبی دارند که مطابق با استانداردهای سازمان همکاری اقتصادی و توسعه (OECD) باشد ، اما اجرای این الزام کم و زیاد نیست. 4 فروشنده خرید طلا برای فروش در سوک فقط به یک سند واحد - یک فرم گمرک امارات متحده عربی - نیاز دارند که اثبات می کند که طلا به محض ورود به فرودگاه اماراتی به مقامات گمرک اعلام شد. این فرم نیازی به اطلاعاتی در مورد منشأ طلا ندارد. 5 بنابراین این فروشندگان بدون در نظر گرفتن شرایط تولید ، طلای را که از هر کشور سرچشمه می گیرند ، نمی پذیرند. 6 آنها به طور معمول خریدهای خود را از طلای ASGM را "قراضه" ضبط می کنند ، عملی که حتی برخی از پالایشگاه ها نیز به نمایش گذاشته اند. 7 این حسابداری از دست تکمیل شده ، فروشندگان سوک می توانند این طلا را به خریداران DMCC یا پالایشگاه های امارات بفروشند ، و به اندازه کافی منشاء خود را برای برآورده کردن نیازهای حسابرسی خود ابراز کرده اند. 8

این عدم دقت کافی و تلاش های دبی برای تأمین کننده تولیدکنندگان ASGM کمک می کند تا افزایش سریع امارات را به عنوان یک قطب اصلی جهانی جهانی توضیح دهد. به دور از رقابت با مراکز طلای سنتی ، دبی آنچه را که سایر مراکز دیگر - یا از نظر قانونی نمی توانند - انجام نمی دهند ، انجام می دهد. این طلای ASGM را از کشورهای تولید کننده می پذیرد که به دلیل OECD و سایر استانداردها - از مراکز قابل احترام بیشتر جلوگیری می کنند. تجزیه و تحلیل واردات امارات متحده عربی در سال 2016 نشان داد که حداقل 46 درصد از عرضه طلای آن از کشورهایی حاصل شده است که توسط OECD "پرچم قرمز" خواهد بود به عنوان کشورهای تحت تأثیر درگیری یا پرخطر کشور مبداء آنها ثبت شده است. از کشوری که طلا از طریق آن عبور می کند. به عنوان مثال ، طلا از جمهوری دموکراتیک کنگو (DRC) و سودان جنوبی هر دو معمولاً از طریق اوگاندا قاچاق می شوند ، بنابراین منشأ آن را پنهان می کنند و در نتیجه آن از نظر نظارتی طلای اوگاندا تلقی می شوند.

روند فروش مجدد طلا ASGM آزادانه از منابع پرچمدار به جواهرات و پالایشگاه های دبی (از طریق سوک شلوغ امارات) صادر می شود ، در واقع لباس های غیرقانونی ASGM Gold را به یک محصول تصفیه شده که برای معتبرترین توپی های طلای جهان قابل قبول است ، می پوشند. همانطور که در جدول 3 نشان داده شده است ، سوئیس و هند در سال 2016 بیش از 200 تن یا بیش از 8 میلیارد دلار در Doré طلای امارات وارد کردند.

بخش دوم و نسبتاً زیادی از طلای امارات به عنوان جواهرات صادر می شود ، غالباً به کشورهای توسعه یافته که قوانین مواد معدنی درگیری باید با دقت بیشتری اجرا شود. همانطور که در جدول 4 نشان داده شده است ، امارات متحده عربی بیش از 323 تن جواهرات طلایی به ارزش 11. 5 میلیارد دلار در سال 2016 صادر کرد. بیشتر این جواهرات به عراق و هند رفتند ، اما تقریباً 500 میلیون دلار جواهرات به ایالات متحده راه یافت و در کلاز نزدیک به 700 میلیون دلار ارزش خود را به ایتالیا ، انگلیس و آلمان رساند-با قوانینی که واردات طلا از کشورهای تحت تأثیر درگیری را تنظیم می کند ، محاصره می شود.

به طور خلاصه ، امارات متحده عربی بیش از 971 تن طلا به ارزش حدود 32 میلیارد دلار در سال 2016 وارد کرد و تقریبا نیمی از این طلا از منابع پرچم قرمز تهیه شده است. این کشور همچنین 846 تن (جواهرات و طلای ترکیب) به ارزش 28 میلیارد دلار صادر کرده است-مبلغ آن به کشورهایی که از خرید مستقیم این طلای مشکل ساز به دلیل قوانین داخلی جلوگیری می شود (به عنوان مثال ، قانون Dodd-Frank ایالات متحده و اتحادیه اروپاآیین نامه مواد معدنی درگیری) یا سایر استانداردها (به عنوان مثال ، تنظیم شده توسط انجمن بازار شمش OECD و لندن). این آمار روشن می کند که دبی مکانی مناسب برای شستشوی طلا ASGM است.

DMCC: آیا این یک نگهبان جدی است؟

DMCC که در سال 2002 تأسیس شد ، نهاد نظارتی شبه خصوصی دبی برای فلزات و سنگهای قیمتی است. یک چالش اساسی برای DMCC نقش دوگانه آن در تنظیم بخش و ترویج و تسهیل تجارت است. تضاد ذاتی منافع وجود دارد که تلاش برای افزایش تجارت شامل مقررات آرامش بخش است.

DMCC استاندارد Dubai Good Delivery (DGD) را در سال 2012 ایجاد کرد و قوانین DMCC برای دقت در ریسک در زنجیره تأمین فلزات طلا و گرانبها در سال 2016. این اقدامات استانداردهای DMCC را مطابق با اصول اصلی OECD قرار داد. راهنمایی کوشش برای زنجیره های تأمین کننده مواد معدنی از مناطق تحت تأثیر درگیری و پرخطر. استاندارد DGD شامل استانداردهای فنی برای خلوص طلا است و اکنون نیز الزامی برای تأمین منابع مالی مطابق با قوانین DMCC است. 9 پالایشگاه که مایل به دستیابی یا حفظ وضعیت DGD هستند باید حسابرسی دوره ای را تصویب کرده و گزارش تضمین عمومی را منتشر کنند.

متأسفانه ، منابع منابع و دقت و احتیاط DMCC [مرکز چند کالای DUBAI] کاملاً داوطلبانه هستند و به همین دلیل به راحتی نادیده گرفته می شوند.

متأسفانه ، منابع منابع و دقت DMCC کاملاً داوطلبانه است و در نتیجه به راحتی نادیده گرفته می شود. فقط سه یازده پالایشگاه در امارات خود را DGD سازگار کرده اند. هشت پالایشگاه دیگر بدون هیچ گونه بررسی مستقلی در مورد منابع آنها فعالیت می کنند. با این حال ، این پالایشگاه های غیر تأیید شده ، همه در وب سایت های خود ادعا می کنند که به قوانین مربوط به دقت DGD یا OECD در مورد منابع خود رعایت کنند. بسیاری از آنها همچنین گزارش های مربوط به انطباق را توسط حسابرسان برخی از راه راهها نشان می دهند که گفته می شود انطباق آنها را نشان می دهد (در جدول 5 ، اینها به عنوان خود تأیید شده اند).

با توجه به این وصله استانداردها و عمل مشکوک در صدور گواهینامه ، سخت گیری فرآیندهای حسابرسی محلی همچنان جای سوال دارد. در سال 2013 ، یک سوت زن ادعا کرد که کارفرمای آن در آن زمان-شرکت حسابرسی بین المللی ارنست و یانگ-با Kaloti Jewelry International و DMCC برای پنهان کردن منابع طلا از منابع پرخطر یا ناشناخته ، با هم جمع شده است. 10 طبق قوانین تازه اصلاح شده ، Kaloti Jewellry International متعاقباً آن حسابرسی را تصویب كرد ، اما بعداً در سال 2015 از لیست DGD خارج شد. 11 این شركت به شدت گزارش های رسانه ای درباره این ادعاها را رد كرد و ادعا كرد كه آنها "پر از تناقضات و نادرست ها هستند" و رد می كنند "هرگونه دلالت مربوط به عدم رعایت نظارتی در تجارت طلا. "با این وجود ، در آوریل 2020 ، یک قاضی انگلیس تقریبا 11 میلیون دلار جبران خسارت به سوت دار اعطا کرد و دریافت که شرکت سابق وی وظایف حرفه ای خود را در رسیدگی به حسابرسی سال 2013 جواهرات بین المللی کلوتی نقض کرده است. ارنست و یانگ می گویند که این حکم را تجدید نظر خواهد کرد. 13

پالایشگاه های مستقر در دبی نیز اغلب با یکدیگر تجارت می کنند و یک حفره دیگر در زنجیره های تأمین جهانی ایجاد می کنند. به نظر می رسد که این خودتنظیمی مشتریان را برآورده می کند. این شاید به این دلیل باشد که با یک استثنا ، پالایشگاه های غیر تأیید شده همه این مسئله را روشن می کنند که آنها منبع طلای معدن را ندارند. آنها ادعا می کنند که 14 طلای آنها از جواهرات ، ضایعات و منابع موجود در دبی ناشی می شود. اما این احتمالاً بدان معنی است که این پالایشگاه ها فقط طلا را از طریق سوک خریداری می کنند - که بیشتر آنها را شستشو می دهند. برای خریداران این پالایشگاه ها ، این ادعا به نظر می رسد کافی است. هویت این خریداران - به عنوان مثال ، که شرکت های هند یا سوئیس را که از آن پالایشگاه های دبی خریداری می کنند - یک رمز و راز است.

مارسنا هانتر

مارکنا هانتر یک تحلیلگر ارشد در ابتکار جهانی در برابر جرم سازمان یافته فراملی است ، جایی که از سال 2012 کار کرده است.

بنابراین این شیوه های مشکل ساز این سؤال را ایجاد می کنند: آیا DMCC مشروعیت کاذب را به طلا می دهد که از طریق صلاحیت از منابع پرخطر جریان می یابد؟

پرواز به شب: چگونه طلا به دبی قاچاق می شود

شکل 4 سهم تجمعی مهمترین منابع آفریقایی از واردات طلای امارات را از سال 2008 تا 2016 نشان می دهد. 15 به ویژه قابل توجه است-علاوه بر رشد گسترده در حجم طلای امارات متحده عربی-عدم وجود الگوی جغرافیایی است. طلا از همه مناطق آفریقا به دبی سفر می کند - تقریباً از هر مکانی با یک فرودگاه. طلای محدود برای امارات متحده عربی با هوا بسیار زیاد است. 16 بیشتر این طلا توسط پیک های شخصی حمل می شود ، که معمولاً 2-20 کیلوگرم حمل می کنند و 10 کیلوگرم یک بسته معمولی است. 17

فرودگاه دبی اکنون با حجم مسافر شلوغ ترین جهان است. بسیاری ، اگر نه بیشتر ، پایتخت های آفریقا با پروازهای مستقیم به امارات متحده عربی سرویس می شوند. حتی بهتر ، این پروازها اغلب زیر پنج ساعت طول دارند و به طور کلی کمتر از 500 دلار هزینه دارند ، به این معنی که یک پیک طلا می تواند در سفر یک روزه با هزینه تقریبی 10 تا 12 گرم طلا به دبی برسد. موقعیت جغرافیایی امارات متحده عربی و پیوندهای هوایی گسترده به آفریقا یکی از مزایای رقابتی قانونی دبی در تجارت طلا است.

فرآیند گمرکی Laissez-Faire امارات دومین ، تا حدودی کمتر مشروعیت و رقابتی است. همانطور که در بالا ذکر شد ، بیشتر طلا از طریق هوا به امارات منتقل می شود. پیک های طلا ، مانند سایر مسافران هوایی ، در معرض غربالگری امنیتی هستند ، از جمله اشعه ایکس ، که باعث می شود شمش های طلا کاملاً آشکار شود. با توجه به این ، به نظر می رسد کشورهای آفریقایی که به عنوان نقاط صادراتی برای طلا فعالیت می کنند ، در شرایطی قرار دارند که قوانین و مقررات صادراتی خود را ، به ویژه موارد مربوط به حق امتیاز ، اعمال کنند. و با این حال برعکس به نظر می رسد.

فرآیند گمرکی Laissez-Faire امارات دومین ، تا حدودی کمتر مشروعیت و رقابتی است.

شکل 5 حجم طلای اعلام شده و صادر شده از یازده کشور کنفرانس بین المللی منطقه دریاچه های بزرگ (ICGLR) (ستون های آبی) را با حجم طلا وارد امارات از همین ملل (ستون های قرمز) مقایسه می کند. 18 مطابق با نتایج نشان داده شده ، قیمت طلا بین سالهای 2003 تا 2011 از حدود 12 دلار در هر گرم به بیش از 50 دلار در هر گرم ، و حجم طلا وارد شده به امارات متحده عربی (ستون های قرمز) از حدود 4 تن در سال 2003 شلیک شده استبا این حال ، به طرز مرموزی ، به طرز مرموزی ، طلا به طور قانونی اعلام و صادر شده از همین کشورها سال گذشته در همان دوره ، به طرز فجیعی کاهش یافته است.

تفاوت بین ستون های آبی و قرمز - به عبارت دیگر ، حجم طلا به صورت قانونی صادر می شود و حجم طلا به دبی می رسد - حجم طلای قاچاق شده از این ملل به دبی را نشان می دهد. در سال 2011 ، این اختلاف حدود 22. 5 تن یا 1. 1 میلیارد دلار طلای قاچاق شده بود. با فرض نرخ حق امتیاز صادرات تنها 2 درصد ، این نشان دهنده ضرر مالیاتی برای این کشورها حدود 22. 5 میلیون دلار در سال است.

این شکل نشان دهنده تخصص روزافزون صادرکنندگان آفریقایی در فرار از کنترل صادرات است. در حالی که تکنیک ها از یک کشور به کشور دیگر متفاوت است ، نیاز به عبور طلا از طریق دستگاه های اشعه ایکس فرودگاه بستگی به نوعی ترتیب با کارمندان امنیت فرودگاه در فرودگاه صادراتی دارد. چندین پیک طلایی که به طور مرتب از Bunia در DRC به Entebbe در اوگاندا سفر می کنند و سپس به دبی به نویسنده اطلاع دادند که این تمهیدات از قبل توسط رئیس پیک انجام می شود ، که با مقامات در سطح بالاتری نسبت به امنیت فرودگاه Frontline سروکار داردکارمندان. پیک ها گزارش دادند كه دستگاه های اشعه ایکس در فرودگاه Entebbe واقعاً طلای خود را شناسایی كرده اند ، اما پس از آن طلا به سرپرست منتقل شد كه پس از آن عبور پیک (و طلا) را از طریق سالن عزیمت فرودگاه تسهیل كرد. 19 این پیک ها به جزئیات مربوط به هرگونه ترتیب مالی برای تسهیل این گذرگاه ، محرمانه نبودند. 20

پس از امنیت گذشته و در هواپیما ، همه نیاز به فریب گذشته است. با ورود به امارات متحده عربی ، پیک ها طلای خود را به مقامات گمرکی اعلام می کنند (هیچ مالیاتی وجود ندارد) و فرم واردات طلا را پر کرده و امضا کنید ، از جمله موارد دیگر ، ادعای خود گزارش نشده در مورد کشور مبدا طلا. بعضی اوقات از پیک خواسته می شود که گذرگاه شبانه روزی خود را به عنوان اثبات منشأ طلا نشان دهند ، اما این نادر است. 21 فرم در دست ، پیک ها می توانند طلا را در هر کجا که می خواهند در دبی یا جاهای دیگر امارات متحده عربی بفروشند. به طور معمول ، طلا در سوک طلای دبی فروخته می شود. همانطور که در بالا ذکر شد ، فروشندگان سوک این خریدها را به عنوان Gold Scrap Gold ضبط می کنند ، که یک کاغذ کاغذی مناسب برای فروش این طلا به یکی از پالایشگاه های طلای دبی ارائه می دهد.

دبی: دروازه قاچاقچی؟

نقش دبی به عنوان یک مرکز مالی و تنظیم آرامش بخش تجارت طلا ، موقعیت جغرافیایی مطلوب بین آسیا و آفریقا ، و دسترسی به مناطق تجارت آزاد همه در افزایش شهرت دبی به عنوان گره فساد نقش داشته است. این امر با افزایش متقاطع قاچاق ، شستشوی طلا و فعالیتهای TBML مربوط به آفریقا و دبی مشهود است. طلا به دبی قاچاق می شود و سود برای خرید کالا برای واردات به آفریقا (اغلب پس از سوء استفاده) استفاده می شود و سپس برای سود فروخته می شود و باعث ایجاد دو برابر فرصت برای جمع آوری بودجه غیرقانونی می شود. جهانی سازی مشکل را تشدید می کند ، زیرا بسیاری از کشورها در تلاشند تا مقررات را مطابق با رشد نمایی تجارت جهانی به روز کنند.

در همین حال ، مناطق تجارت آزاد به بازیگران جنایتکار کمک می کند تا از نقاط ضعف نظارتی استفاده کنند. یک مطالعه FATF در سال 2010 تعدادی از نقاط ضعف بومی را که باعث می شود مناطق تجارت آزاد در برابر پولشویی آسیب پذیر باشد ، از جمله نظارت آرام ، عدم شفافیت ، عدم وجود داده های تجاری و ادغام سیستم های محدود را شناسایی کرد. 22 منطقه تجارت آزاد طلای دبی رونق دارد. در سال 2018 ، DMCC از 1،868 شرکت جدید در منطقه خود استقبال کرد و رشد 12 درصدی را نشان داد. 23 معامله گر طلا از سیستم Hawala به طور گسترده برای اهداف TBML استفاده می کنند. 24 سیستم هاوال یک سیستم مالی غیررسمی قرن است که به پول اجازه می دهد تا کشورها را بدون پول در حال حرکت باشد ، معمولاً با پیوند جریان پول با واردات و صادرات کالا. ترکیبی از واردات طلای آزاد تنظیم شده ، نظارت ضعیف از مناطق تجارت آزاد ، سوء استفاده از تجارت و گردش ارز از طریق سیستم های غیررسمی مانند هاولا ، مزیت در شبکه های پولشویی مبتنی بر تجارت است.

سیستم هاوال یک سیستم مالی غیررسمی قرن است که به پول اجازه می دهد تا کشورها را بدون پول در حال حرکت باشد ، معمولاً با پیوند جریان پول با واردات و صادرات کالا.

معامله گران غیرقانونی و مجوز دبی نیز به طور یکسان از نرخ مالیات مطلوب برخوردار هستند. در سال 2017 ، امارات متحده عربی 5 درصد مالیات بر ارزش افزوده طلا و الماس را در سطح عمده فروشی به دست آورد. با این حال ، پس از آن که معامله گران طلا متعاقباً بدترین ماه های خود را داشته اند - گزارش های گزارش شده از سال قبل 30 تا 40 درصد کاهش یافته است - امارات متحده عربی مالیات را در سال 2018 پس گرفت و دبی را به عنوان رهبر تجارت جهانی طلا بازگرداند. 25

تأثیرات منفی تجارت غیرقانونی طلا

تأثیرات مضر بی شماری ناشی از تجارت غیرقانونی طلا است ، که به شدت با شستشوی طلا از طریق دبی آسان است. به ویژه ، اقتصادهای حفاظت - جایی که دولت ، مشاغل ، بازیگران جامعه و جرم سازمان یافته همه در هم تنیده هستند و از فساد و خشونت برای تأمین اجاره غیرقانونی استفاده می کنند - به ویژه مشکل ساز هستند. آنها حاکمیت قانون ، ثبات و امنیت را تضعیف می کنند. فساد در فضای ASGM تقریباً فراگیر است ، اما خشونت نیز می تواند یافت شود ، اغلب در برخی از ترکیب با فساد.

با کمال تعجب ، فساد در بالاترین سطح بیشترین آسیب را به حاکمیت و حاکمیت قانون وارد می کند. سیاستمداران ممکن است از درآمد فساد مربوط به طلا برای تقویت حمایت سیاسی استفاده کنند ، از این طریق قدرت و توانایی ادامه سود از تجارت طلا را تضمین کنند. به عنوان مثال ، در زیمبابوه ، مزایای ASGM فقط توسط اعضای سطح بالا حزب حاکم زیمبابوه لذت نمی برد بلکه به طرفداران اصلی آن نیز اختصاص می یابد. نتیجه یک رابطه متقابل سودمند است و سیاستمداران به دنبال دستیابی به حمایت از اپراتورهای AGSM هستند. این امر مانع از مشارکت اعضای حزب مخالف در بخش ASGM می شود. این تأثیر ویژه ای در زیمبابوه دارد ، جایی که طلا بخش مهمی از اقتصاد است و معیشت قابل مقایسه ای قابل مقایسه وجود دارد و افراد را وادار می کند تا از حزب حاکم حمایت کنند تا از معیشت خودداری کنند. نرخ بالای فساد بازیگران را قادر می سازد تا از بخش طلا با مصونیت از مجازات سوء استفاده کنند و مداخلات ، مانند مواردی که با هدف رسمیت ، نفوذ در بخش ASGM را دشوار می کنند. 26

همچنین شواهدی مبنی بر فروش طلا به طور غیرمستقیم یا مستقیم از طریق دبی وجود دارد که به ناامنی و درگیری در آفریقا کمک می کند. این مزایا بازیگران درگیری در منطقه است که بسیاری از آنها به طور فزاینده ای با انگیزه سودآوری می کنند و نه از نظر ایدئولوژیک. ناامنی مداوم که توسط این گروه های مسلح ایجاد شده است ، آنها را قادر می سازد تا از فعالیت های غیرقانونی - از جمله تجارت غیرقانونی طلا - به سود خود ادامه دهند. بنابراین ، از آنجا که برای بازیگران درگیری آسان است که طلا را به سمت خود پیدا کنند و خریداران را در دبی پیدا کنند ، تجارت همچنان به ناامنی و درگیری کمک می کند. به عنوان مثال ، شواهدی مبنی بر تجارت مستقیم طلای غیرقانونی بین سودان و DRC و دبی وجود دارد. در DRC ، گزارش های بیشماری توسط گروه متخصصان سازمان ملل متحد دریافتند که ASGM مهمترین و مداوم ترین مزیت مالی را برای گروه های مسلح مستقر در DRC و شبکه های جنایی سازمان یافته فراهم می کند. آنها همچنین بازیکنان مرکزی مسئول قاچاق سازمان یافته طلای کنگو به دبی را شناسایی کرده اند. اما این بازیکنان بدون تحمیل تحریم های اداری یا قانونی توسط کشورهای صادرکننده یا دبی ، به صادرات طلا ادامه می دهند. 27

به همین ترتیب ، از سال 2011 ، ASGM با درگیری و رقابت برای اجاره غیرقانونی در منطقه دارفور سودان ارتباط نزدیکی داشته است. در سال 2016 ، گروه متخصصان سازمان ملل تخمین زدند که معادن جبل امیر - بزرگترین میدان طلای Darfur - 8،571 کیلوگرم طلا در سال را به دست می آورد که به ارزش 422 میلیون دلار ارزش داشت. امروز ، معادن طلا توسط محمد حمدان داگولو ("همتی") ، معاون رئیس شورای حاکم بر سودان کنترل می شود. روزنامه نگاران تحقیقاتی دریافتند که حداقل 57 تن طلا در طی سال 2012 از سودان به دبی صادر شده است. بنا بر گزارش ها ، این طلای معدن به عنوان طلای قراضه برای پنهان کردن منبع پرخطر مواد معدنی طبقه بندی شده است. 28

راه حل های سیاست گذاری و اجرای

دبی حق دارد یک مرکز اصلی طلای جهان باشد. موقعیت جغرافیایی ایده آل امارات ، دسترسی عالی از طریق هوا و بازار رقابتی به فروشندگان طلای خود اجازه می دهد قیمت های بالاتری و چرخش سریعتر را ارائه دهند - به نفع خریداران و فروشندگان.

با این حال ، نقش دبی در تجارت جهانی طلا به دلیل رویکرد عدم استفاده از مقامات اماراتی نسبت به دقت و تعهدات مربوط به منابع مالی ، مشکل ساز است. امارات بدون نیاز به هر نوع مجوز صادرات یا گواهی مبدا برای بسته های حمل شده با دست ، اساساً به قاچاقچیان طلا اجازه داده است تا از حق امتیاز قانونی دولت یا مالیات صادراتی جلوگیری کنند. به عنوان یک نتیجه مستقیم ، قاچاق طلای آفریقا به یک هنجار تبدیل شده است ، نه این استثنا ، کشورهای آفریقایی را از میلیون ها دلار درآمد مورد نیاز محروم می کند.

سیاستهای با احتیاط در امارات متحده عربی همچنین دبی را به عنوان مقصد انتخابی برای صادرکنندگان آفریقایی که به دنبال شستشوی طلای درگیری هستند ، تبدیل کرده است.

سیاستهای با احتیاط در امارات متحده عربی همچنین دبی را به عنوان مقصد انتخابی برای صادرکنندگان آفریقایی که به دنبال شستشوی طلای درگیری هستند ، تبدیل کرده است. این گروه ها شامل گروه های مسلح از DRC ، سودان و تا حدی جمهوری آفریقای مرکزی و کشورهای ساحل است. این به نوبه خود ، تعدادی از درگیری های مدنی آفریقا را به طور غیر ضروری تشدید یا طولانی تر کرده است.

خوشبختانه ، اقدامات فنی امکان پذیر برای رفع این مشکلات وجود دارد:

• برای جلوگیری از قاچاق ، امارات متحده عربی می تواند خواستار این باشد که پیک های حامل طلای اسناد صادراتی قانونی (مجوزهای صادراتی ، گواهینامه های مبدا) و اثبات پرداخت مالیات صادراتی/حق امتیاز از کشور مورد تأیید صادرات را تولید کنند.
• برای جلوگیری از شستشوی طلای درگیری ، مقامات امارات متحده عربی و دبی می توانند با کشورهای آفریقایی-به ویژه کشورهای ICGLR-همکاری کنند تا سیستمی را تهیه کنند که به صادرات معدنی نیاز داشته باشد تا دارای گواهینامه ای باشد که حاکی از وضعیت بدون درگیری آنها باشد.
• برای جلوگیری از تجارت غیرقانونی طلا ، انگلیس و ایالات متحده می توانند سفر و مجازات های مالی اختیاری را برای آن دسته از مشاغل و افراد مستقر در دبی تحمیل کنند که آن را تسهیل می کنند.
• برای تقویت اتخاذ و اجرای استانداردهای مربوط به دقت OECD ، دبی می تواند خواستار این باشد که پالایشگاه ها به عنوان یک وضعیت کار به استاندارد DGD پایبند باشند.
• برای دلسرد کردن شستشوی طلای قاچاق و درگیری از طریق دبی سوک ، DMCC یا یکی دیگر از مقامات مناسب دبی می تواند یک سیستم از نوع OECD را از دقت کافی برای فروشندگان سوک ایجاد کند و اصرار بر تصویب آن به عنوان شرط عمل داشته باشد.

بسیاری از این اقدامات فنی برای مقامات امارات (به عنوان مثال ، ادارات گمرکی و DMCC) نسبتاً آسان خواهد بود. آنچه فاقد اراده سیاسی برای تلاش برای آنها است. نهادهای بی شماری ، از سازمان های غیردولتی گرفته تا OECD ، سعی کرده اند تا سازنده مقامات امارات متحده عربی و دبی را در این زمینه ها درگیر کنند و محدود به هیچ تاثیری در این زمینه ها باشند.

دلایل اقدام به اقدامات امارات متحده عربی کاملاً مشخص نیست. مطمئناً ، اگر حجم طلا حیاط باشد ، مدل Laissez-Faire فعلی کار می کند. اما امارات متحده عربی که اصرار دارد که صادرکنندگان مالیات می پردازند و واردکنندگان با دقت کافی اما امارات متحده عربی با مزایای مقایسه ای ، از جمله موقعیت جغرافیایی آن ، دسترسی از طریق هوا و ایجاد بازار ، امارات متحده عربی خواهند بود.

متأسفانه ، مقامات امارات متحده عربی از این واقعیت که دبی به یک قطب اصلی برای شستشوی طلای ASGM تبدیل شده است ، غیرقابل کنترل هستند. امارات متحده عربی به جای اینکه به یک عضو مسئول جامعه طلای جهان تبدیل شود ، اساساً فرار مالیاتی را تسهیل می کند و به طور غیرمستقیم درگیری را در کشورهای تأمین کننده خود ایجاد می کند. عدم استفاده از امارات متحده عربی از استراتژی فعلی تجارت خود در نهایت به فشار خارجی نیاز دارد.

یادداشت

1 شکل در این بخش از پایگاه داده UN Comtrade ترسیم شده است. طلا در اینجا به HS Code 7108 اشاره دارد ، از جمله سه مؤلفه زیر آن: 710811 ، 710812 و 710813. برای بیشتر کشورها ، بخش عمده ای از طلای معامله شده در رده های 710812 قرار می گیرد. با این حال ، انگلستان بخش عمده ای از واردات طلای خود را در زیر 710813 طبقه بندی می کند. با استفاده از دسته جهانی 7108 تمام این تجارت را ضبط می کند.

از جمله این موارد ، راهنمایی های مربوط به دقت در مورد زنجیره های تأمین مواد معدنی ، اقدامات مندرج در بخش 1502 قانون ایالات متحده Dodd-Frank ، استانداردهای صدور گواهینامه شورای جواهرات ، استاندارد بدون درگیری شورای جهانی طلا وراهنمایی طلای مسئول انجمن بازار شمش لندن.

4 شکارچی ، "کشیدن در شبکه های طلایی."

5 این برای طلای دستی است. برای طلای آتش سوزی ، چهار سند مورد نیاز است: اعلامیه واردات ، صورتحساب راه هوایی ، سفارش تحویل و فاکتور اصلی. با این حال ، هیچ یک از اینها مجوز صادرات یا گواهی مبدا نیست. در هر صورت ، بیشتر طلاها در حال حاضر حمل شده است. به آلن مارتین و برنارد تیلور مراجعه کنید ، "همه چیز درخشش طلا نیست: دبی ، کنگو و تجارت غیرقانونی مواد معدنی درگیری ،" مشارکت آفریقا کانادا ، 1 مه 2014 ، 14 ، https://www. africaportal. org/publications/همه-گلیترها- نه-طلا-دبی-کنگو و-داستان-تجارت-با-معادن-معدنی/.

8 "شهر طلا: چرا اولین حسابرسی طلای درگیری دبی هرگز نور روز را ندیده است ،" شاهد جهانی ، فوریه 2014 ، http://www. globalwitness. org/sites/default/files/library/dubai_gold_layout_lr. pdf.

10 به گفته شاهد جهانی ، "جواهرات Kaloti بین المللی DMCC (KJI) و کارخانه Kaloti Jewellers Ltd (پالایشگاه) شرکتهای تابعه گروه Kaloti هستند. KJI مسئول مدیریت همه جنبه های تجارت فلزات گرانبها در امارات متحده عربی است. "به شاهد جهانی ، "شهر طلا" مراجعه کنید. و مارتین و تیلور ، "همه چیز درخشش طلا نیست."

13 جین کروفت و تاببی کیندر ، "EY دستور داد 10 میلیون دلار به Dubai Whistleblower بپردازد ،" Financial Times ، 17 آوریل 2020 ، https://www. ft. com/content/ff29cc66-d77b-472e-bf364e823333a.

14 استثناء ، کالوتی ، اعتراف می کند که این منبع طلا را از منابع معدن در سراسر جهان منبع می دهد.

15 شکارچی ، "کشیدن در شبکه های طلایی."

16 شکارچی ، "کشیدن در شبکه های طلایی" ؛و بلور ، "طلای ضدعفونی در منطقه دریاچه های بزرگ" ، 22.

17 بلور ، "طلای Contraband در منطقه دریاچه های بزرگ" ، 22. حمل و نقل هوایی حداقل از فرودگاه Entebbe در حال استفاده بود ، تا اینکه یک معامله گر بیش از 14 کیلوگرم طلای سرقت شده از یک ظرف حمل و نقل هوایی محدود به دبی داشت. از آن زمان ، معامله گران در شرق آفریقا تا حد زیادی به دست حمل طلا اعتماد کرده اند. ارتباط نویسنده با یک معامله گر طلای کامپالا ، کامپالا ، سپتامبر 2014.